Según un comunicado emitido el 13 de diciembre de 2022, la Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) ha acusado al cofundador de FTX, Sam Bankman-Fried (SBF), de estafar a los inversores. El Presidente de la SEC, Gary Gensler, explicó que el regulador financiero estadounidense alega que SBF ha «construyó un castillo de naipes sobre los cimientos del engaño.«
El presidente de la SEC, Gary Gensler, explicó que el regulador financiero estadounidense alega que SBF «construyó un castillo de naipes sobre unos cimientos de engaño».
Tras la detención del ex Consejero Delegado de FTX Sam Bankman-Fried (SBF) en las Bahamas, la Comisión del Mercado de Valores de EE.UU. (SEC) declaró que la División de Ejecución de la SEC estaba lista para actuar. reveló cargos contra el cofundador de FTX. La denuncia de la SEC alega que «Bankman-Fried orquestó un fraude de varios años para ocultar a los inversores de FTX«el enrutamiento no revelado de fondos de clientes de FTX a Alameda Research. Esto incluía proporcionar a Alameda «una «línea de crédito» prácticamente ilimitada financiada por los clientes de la plataforma«.
Además de la SEC, el 12 de diciembre de 2022, después de la detención de SBF, un grupo de trabajo hizo un informe que afirma que la Oficina del Fiscal de Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York (SDNY) y el abogado de SDNY Damian Williams confirmaron la acusación de SBF. El informe señala que los cargos de SBF incluyen «fraude electrónico, conspiración de fraude electrónico, fraude de valores, conspiración de fraude de valores y blanqueo de dinero.«.
EE.UU. Damian Williams: A primera hora de esta tarde, las autoridades de Bahamas han detenido a Samuel Bankman-Fried a petición del Gobierno de EE.UU., basándose en una acusación sellada presentada por el SDNY. Esperamos presentar el escrito de acusación por la mañana y tendremos más que decir en ese momento.
– Fiscal SDNY (@SDNYnews) 12 de diciembre de 2022
«A primera hora de la tarde, las autoridades bahameñas detuvieron a Samuel Bankman-Fried a petición del Gobierno de EE.UU., sobre la base de una acusación sellada presentada por el SDNY.«, dijo el Sr. Williams. revelado en Twitter. «Tenemos previsto solicitar el desprecintado del sumario por la mañana y tendremos más que decir en ese momento«. En el comunicado de prensa emitido por la SEC, el Presidente Gary Gensler explicó que el regulador estadounidense cree que SBF es responsable de estafar a los inversores.
«Alegamos que Sam Bankman-Fried construyó un castillo de naipes sobre unos cimientos de engaño mientras decía a los inversores que era uno de los edificios más seguros en criptomonedas«, señaló Gensler en un comunicado.
«El presunto fraude de Bankman-Fried es un toque de atención para que las plataformas de criptomonedas cumplan nuestras leyes«, continuó Gensler. «El cumplimiento de la normativa protege tanto a quienes invierten en plataformas de criptomonedas como a quienes lo hacen en ellas con salvaguardias probadas, como la protección adecuada de los fondos de los clientes y la separación de líneas de negocio conflictivas. También informa sobre la conducta de las plataformas de negociación, tanto para los inversores a través de la divulgación como para los reguladores a través de la autoridad de examen.«
Gensler también añadió una advertencia para otras plataformas de criptomonedas:
En el caso de las plataformas que incumplan nuestra legislación sobre valores, la División de Ejecución de la SEC está preparada para tomar medidas.
Las acusaciones de la SEC siguen a la polémica en torno a Gensler y su reunión con Sam Bankman-Fried el 29 de marzo. El congresista Tom Emmer explicó en un tuit que su oficina había recibido informes de que el presidente de la SEC había ayudado a SBF a encontrar lagunas legales. Sin embargo, una versión contradictoria de la reunión, publicada por Charles Gasparino, corresponsal de Fox Business, afirma que Gensler dio a SBF una «Conferencia de 45 minutos«.
Además, el presidente de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC), Rostin Behnam, declaró recientemente a la prensa que la CFTC se había reunido con SBF unas diez veces antes del colapso de FTX. El Director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir S. Grewal, señaló que «Bankman-Fried fue responsable del cobro fraudulento de miles de millones de dólares a inversores de FTX y del uso indebido de fondos pertenecientes a clientes de FTX.«El fraude, dijo Grewal, se presentó como legítimo, y la SEC alega que la percepción de legitimidad era lo más alejado de la verdad.
FTX operaba tras un barniz de legitimidad que el Sr. Bankman-Fried creó, entre otras cosas, promocionando sus controles, los mejores de su clase, incluido un «motor de riesgo«exclusiva, y la adhesión de FTX a principios específicos de protección del inversor y a unas condiciones de servicio detalladas, detalló Grewal».Pero como alegamos en nuestra denuncia, este barniz no sólo era delgado, sino fraudulento.«.
Según la SEC, SBF también está acusada por otras fuerzas del orden y reguladores financieros de Estados Unidos. Entre ellas se encuentran la Fiscalía del Distrito Sur de Nueva York y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC). La investigación en curso será llevada a cabo por miembros de la Unidad de Criptoactivos y Cibernética de la SEC.
«La demanda de la SEC solicita medidas cautelares contra futuras violaciones de la Ley de Valores; una medida cautelar que prohíba a Bankman-Fried participar en la emisión, compra, oferta o venta de cualquier valor, excepto para su cuenta personal; la devolución de sus ganancias mal habidas; una multa civil; y la prohibición de ser funcionario y director.«Los cargos de la SEC contra Sam Bankman-Fried concluyen.
