La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha iniciado un procedimiento de sanción civil en el Tribunal Federal contra 11 directores y funcionarios actuales y anteriores de The Star Entertainment Group Limited (Star) por presuntos incumplimientos de sus deberes en virtud del artículo 180 de la Ley de Sociedades.
La vicepresidenta de la ASIC, Sarah Court, declaró: «La ASIC alega que el consejo de administración y los directivos de Star no prestaron suficiente atención al riesgo de blanqueo de capitales y asociaciones delictivas, que son inherentes al funcionamiento de un gran casino con una clientela internacional».
El caso de ASIC incluye reclamaciones contra miembros de la Junta de Star entre 2017 y 2019, siendo John O Neill (ex presidente), Matthias Bekier (ex director general y CEO), Kathleen Lahey, Richard Sheppard, Gerard Bradley, Sally Pitkin, Benjamin Heap y Zlatko Todorcevski.
La ASIC alega que los miembros del Consejo de Administración aprobaron la ampliación de la relación de Star con determinadas personas con vínculos delictivos denunciados, en lugar de abordar el riesgo de blanqueo de capitales investigando si Star debía tratar con ellos. ASIC también alega que los miembros del Consejo, cuando se les proporcionó información sobre los riesgos de blanqueo de capitales que afectaban a Star, no tomaron medidas para hacer más preguntas a la dirección sobre esos riesgos críticos y que esto fue una violación de sus obligaciones como directores.
La ASIC alega además que el Sr. Bekier y los ejecutivos de Star Paula Martin (ex Secretaria de la Empresa y Consejera General del Grupo) y Greg Hawkins (ex Director General del Casino) incumplieron sus obligaciones al:
- no abordar adecuadamente los riesgos de blanqueo de capitales que surgieron al tratar con el junket asiático de apuestas Suncity y su financiador, así como al seguir tratando con ellos a pesar de tener conocimiento de informes sobre vínculos delictivos; y
- no elevar adecuadamente los problemas de blanqueo de capitales al Consejo.
En cuanto a la Sra. Martin y Harry Theodore (ex director financiero), la ASIC también alega que permitieron a sabiendas que se hicieran declaraciones engañosas al National Australia Bank (NAB) sobre el uso de tarjetas de débito emitidas por China Union Pay International Ltd (CUP) en los cajeros automáticos del NAB situados en los locales de Star. Esas declaraciones encubrían el hecho de que Star permitía que las tarjetas CUP se utilizaran para juegos de azar, lo que estaba prohibido por CUP. La ASIC tiene constancia de que más de 900 millones de dólares fueron obtenidos por clientes de Star utilizando tarjetas CUP en cajeros automáticos del NAB entre 2013 y 2019. ASIC también alega que ellos, y el Sr. Bekier, no informaron de estos asuntos a la Junta de Star.
El presidente de ASIC, Joe Longo, dijo que el papel de los directores era fundamental para la posición general y el rendimiento de una empresa, incluida la forma en que una empresa aborda cuestiones importantes.
«Como he dicho en muchas ocasiones, los consejeros y directivos son una parte fundamental del funcionamiento de las empresas en Australia. Su deber es entender las operaciones de la empresa que presiden, y los riesgos particulares a los que se enfrenta la empresa. Deben tener una mentalidad inquisitiva en las operaciones empresariales. No se trata de «establecer y olvidar»».