Los reguladores estadounidenses acaban de multar a Wells Fargo y a otras 10 empresas con 500 millones de dólares por no registrarse de forma generalizada.
La Securities and Exchange Commission (SEC) y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) han anunciado demandas por un total de 549 millones de dólares contra Wells Fargo, Bank of Montreal, BMO Capital Markets Corp, BNP Paribas, Société Générale, Wedbush Securities, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities y SG Americas Securities.
La SEC afirma que las empresas y sus empleados no mantuvieron comunicaciones electrónicas adecuadas hasta el punto de que infringieron las leyes sobre valores.
El regulador dice que su investigación reveló comunicaciones «fuera de canal» de larga data en todas las empresas entre los empleados a través de iMessage, WhatsApp y Signal sobre las actividades de sus empleadores.
Una «mayoría sustancial» de estas comunicaciones nunca se registraron, en violación de las leyes federales de valores, según la SEC.
» [The firms] han reconocido que su conducta infringió las disposiciones sobre mantenimiento de registros de las leyes federales sobre valores, han acordado pagar sanciones combinadas por valor de 289 millones de dólares, tal y como se establece a continuación, y han comenzado a aplicar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para remediar estas infracciones.»
La CFTC presentó cargos similares contra BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo y Bank of Montreal, con multas separadas de 75 millones de dólares, 75 millones de dólares, 75 millones de dólares y 35 millones de dólares respectivamente.
Lo dice Gurbir S. Grewal, director de la división de cumplimiento de la SEC,
«El cumplimiento de los requisitos de libros y registros de la legislación federal sobre valores es esencial para la protección de los inversores y el funcionamiento eficaz de los mercados. Hasta la fecha, la Comisión ha tomado 30 medidas de ejecución y ha ordenado más de 1.500 millones de dólares en sanciones para enviar este mensaje fundamental. Aunque algunos agentes de bolsa y asesores de inversión han escuchado este mensaje, se han encontrado en infracción o han mejorado sus políticas y procedimientos internos, las acciones de hoy son un recordatorio de que muchos aún no lo han hecho…
Así que aquí hay tres cosas a recordar para las empresas que aún no lo han hecho: informar, cooperar y tomar medidas correctivas. Si adoptan esta estrategia, obtendrán mejores resultados que si esperan a que les llamemos.
Estas multas son las últimas de una serie pagadas por las antiguas instituciones financieras.
El mes pasado, Credit Suisse fue multado con más de 250 millones de dólares por sus vínculos con Bill Hwang, un inversor que perdió casi 20.000 millones de dólares en cuestión de horas debido a un apalancamiento demasiado agresivo y a malas operaciones.
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